金源期货有限公司开户流程指南

栏目:投资理财 发表于:2019-2-3 19:42查看: 5590

金源期货有限公司开户:

铜冠金源期货成立于1992年12月1日,是我国最早成立的大型期货公司之一,注册资金1亿元,拥有上海期货交易所,大连商品交易所,郑州商品交易所全权会员资格,中国金融期货交易所交易会员资格。公司总部设在上海,下辖上海、大连、郑州、深圳、铜陵营业部。

金源期货有限公司开户 —— 第一章 总则

第一条 为了加强开户实名制,保护投资者的合法权益,根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》,制定本管理制度。

金源期货有限公司开户 —— 第二章开户签署

第二条 自然人开户时,应签署以下资料:

签署《期货交易风险说明书》;

签署《客户须知》;

签署《期货经纪合同》;

填写《开户申请表》(自然人)。

根据客户需求,指引客户签署《个人银期转帐业务申请表》一份和《银期转帐协议》一式三份。(交通银行)

第三条 法人开户时,应该签署以下资料:

(一)签署《期货交易风险说明书》;

(二)签署《客户须知》;

(三)签署《期货经纪合同》;

金源期货有限公司开户 —— 第三章开户文件资料

第四条 填写《开户申请表》(机构)。第二条开户所需的证件、资料:

个人:提供:本人身份证复印件一份,须清晰,新版身份件证需要正反两面复印;

需要两份影像资料 :客户头部正面照,客户身份证正面扫描件 ;

法人:提供:企业营业执照正本、税务登记证、组织机构代码证及银行开户许可证复印件,法人代表及单位授权期货交易的相关人员身份证复印件(须清晰,新版身份件证需要正反两面复印),企业公章及财务章(合同中加盖);

需要四份影像资料: 开户代理人头部正面照,开户代理人身份证正面扫描件,营业执照(副本)扫描件,组织机构代码证扫描件。

第五条 投资者需提供期货投资者结算帐户。(交通银行、中国银行、农业银行、工商银行、建设银行)

金源期货有限公司开户 —— 第四章开户审核

第六条 自然人开户必须由本人亲自办理开户手续,签署开户文件,不得委托代理人代为办理开户手续。开户时要出具身份证原件,并核对投资者本人的真实身份。

第七条 机构投资者开户必须出具机构投资者的授权委托书、代理人的身份证和开户证件,并核对代理人的真实身份。

第八条 开户时审核资料:

1.检查两本合同的一致性。

2.核实投资者期货结算帐户户名与其本人姓名或者名称完全一致。

3.客户《期货经纪合同》、《开户申请表》、《投资者期货结算帐户登记表》的开户资料所记载的投资者姓名或者名称与提供资料一致性,确保准确和完全一致。

第九条 验证自然人身份证原件的真实性、合法性和有效性,包括

1.开户人身份证;

2.指令下达人身份证;

3.资金调拨人身份证;

4.结算单确认人身份证。

第十条 验证法人所提供证件的真实性、合法性和有效性,包括:

1.营业执照(正、副本);

2.税务登记证;

3.银行开户许可证;

4.组织机构代码证;

5.所有涉及人员的身份证。

金源期货有限公司开户 —— 第五章 办理开户

第十一条 审核无误,《期货经纪合同》交稽核部审核,确认无误后交风控部再审查信用状况,审查通过后交公司领导签署并加盖公章。

第十二条 所有提供的资料一式三份,复印件一份待存入公司合同档案,一份待存入交易部业务档案,一份待存入财务部业务档案。

第十三条 开户办理影像资料:

1.采集投资者的影像资料:自然人投资者的头部正面照、身份证正面扫描件,机构投资者的开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正面扫描件、机构投资者营业执照(副本)和组织机构代码证的扫描件。

2.投资者影像资料按照统一格式要求采集并以电子文档方式在公司总部统一保存,并备份随其他开户资料一并存档备查。

第十四条 登入中国期货保证金监控中心网站,为投资者申请中国期货保证金监控中心的查询密码,准确无误的填写到合同里面。

第十五条 根据《开户申请表》为客户办理申请交易编码手续。

第十六条 开户手续办理结束,合同一式两份,一份客户保留,一份公司存档(营业部一式三份,营业部保留一份)。

第十七条 通过录音电话进行电话回访,回访结果与事实相符,请客户登入期货保证金监控中心网站,予以修改密码后才允许开始交易,同时告知客户交易密码、资金密码、看盘密码,并提示客户修改交易密码,保证资金的安全性。

金源期货有限公司开户 —— 第六章 开户资料存档

第十八条 开户操作由主办人—复核见证人—合规审查人—档案管理员组成,每个环节落实到人,做好交接手续。

第十九条 各营业部的开户资料每个月报送一次,并做到添置交接清单。

第二十条 做好客户资料的保管与存档工作,自觉保护公司及客户的商业机密。

户与公司的委托关系解除、终止时,应当办理相关的销户手续。流程如下:

1、由客户填写销户申请书,客户销户只有客户本人(自然人户)或授权委托人(法人户)才有权填写。

2、只有当客户已清理全部头寸、无持仓;结清所有往来资金、无欠款;交割完全了结、无异义。

3、注销客户的交易编码并向交易所备案。

4、客户销户申请书必须放入客户档案资料妥善保存。